基金如何备案基金

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2016年基金登记备案情况综述为促进我国基金
行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益，督促基金管理人履
行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，基金管理办法，中国证券投资基
金业协会（以下简称“协会”）于2016年2月5日发布了《关于进一步规范私
募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称“《公告》”）。《公告
》取消了基金管理人登记证明，基金如何备案，对基金管
理人持续信息报送、法律意见书、高管人员基金从业资格等方面提出了规
范要求。《公告》发布以来，基金备案怎么做，登记备案、持续信息报
送、合规从业已成为基金行业的共识和遵循，绝大部分机构积极支持和
配合《公告》落实工作，《公告》达到了规范行业发展的预期目标。现将20
16年基金登记备案情况综述如下：一、基金登记备案整体情况截
至2016年12月底，中国证券投资基金业协会已登记基金管理人17433家
，同比减少7572家；备案基金46505只，同比增加22451只；基金实缴规
模7.89万亿元，同
比增长95%；基金从业人员27.20万人，基金，同比减少10.74万人
。基金管理人登记方面，《公告》发布以来，新完成登记的基金
管理人3308家，协会共办理通过管理人登记法律意见书9468份，办理通
过法定代表人﹨执行事务合伙人（委派代表）、控股股东及实际控制人三
项重大事项变更专项法律意见书10717份。截至目前，协会共注销12834
家基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注销的机
构10957家；因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只基金产
品而被注销的机构86家；1791家机构主动注销登记。一大批无展业能力的
空壳机构被注销，改善了行业构成，重塑了行业形象。高管人员从业资格
方面，从业人员的专业能力和职业操守是行业的生命线，基金从业人员资格
考试和注册是建立行业人员诚信记录的起点。《公告》发布后，各基
金管理人的高管人员积极参加基金从业资格考试，落实从业资格整改工作。
2016年，协会组织了三次基金从业资格全国统一考试，完成预约式考试五次
并将预约考试地点扩大到18个城市，此外，组织针对高级管理人员的周考八
次，2016年全年累计通过考试达35.3万人。截至目前，已登记的基金管理
人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金从业资格，包括以“通过考
试”方式取得资格的36218人，以“通过科目一+资格认定”及“双认定”方式
取得资格的8044人。2016年9月，协会增设针对股权和创业投资基金从业
人员的《股权投资基金基础知识》考试科目三，并组织编写出版《股权
投资基金基础知识要点及法律法规汇编》。尽管如此，仍有2955家基金管
理人的3972名高管人员尚未按规定取得基金从业资格，未按期完成整改。异
常机构公示方面， 2016年，因未按要求提交2015年度经审计的年度财务报告
或者累计两次未履行完毕季度更新义务等原因，共计1219家基金管理人按
照《公告》达到异常机构公示标准，协会通过基金管理人公示平台进行了
对外公示。截至2016年底，404家异常机构已完成整改，整改率达33%。异常公
示制度的设立，是对基金管理人建立诚信积累机制的有益尝试，对机构切
实履行持续信息报送义务发挥了很好的外部约束作用。 天津东特美正资产管
理有限公司主营业务：公司注册转让、金融牌照注册转让、融资租赁、商业保
理、保险经纪、资金业务、基金备案等基金登记备案相关问题解答（
七）　　问：开展小额理财、众筹等业务的机构，同时开展基金管理业务
的，如何进行基金管理人登记？　　答：根据《投资基金监督管理暂
行办法》（以下简称《暂行办法》）关于基金管理人防范利益冲突的要求
，对于兼营民间融资、
业务、小额理财、P2B、众筹、保理、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事基金管理业务的机构后申请基金管理人登记。经金融监管部门批准设立的机构在从事基金管理业务的同时也从事上述非基金业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。　　同时，为落实《暂行办法》关于基金管理人的专业化管理要求，基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。　　已登记基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的基金管理人进行自律管理。　　问：从事证券投资基金业务的高管人员以及基金经理有何资质要求？　　答：根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《基金登记备案相关问题解答（六）》中进行了解答。对于基金管理人申请证券投资基金管理人资格、股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为证券基金管理人或者股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事证券投资基金业务类型等申请从事证券投资基金业务的，其从事证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。　　已登记机构应当按照规定自查从事证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格，下一步中国基金业协会将按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务培训，要求不符合要求的机构整改。 基金如何备案、基金、东特美正(查看)由天津东特美正资产管理有限公司提供。天津东特美正资产管理有限公司（www.tj-dtm***）坚持“以人为本”的企业理念，拥有一支专业的员工队伍，力求提供好的产品和服务回馈社会，并欢迎广大新老客户光临惠顾，真诚合作、共创美好未来。东特美正——您可信赖的朋友，
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